题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予
警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款． ()
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第2题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。
A.给予警告
B.处以3万元以上10万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D.情节十分严重的,送司法机关处理
第3题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以l0万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
第4题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C.处以20万元的罚款
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
第5题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。 A．处以1
0万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以10万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款
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第6题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（）。 A．证券公司违反规定委托他人代
为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
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第7题
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
第8题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应（）。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
