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[多选题]

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括()。

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产

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第1题

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括().

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产

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第2题

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行()等职责。

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.替客户进行投资活动

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第3题

中国证监会依据有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理,监管措施主要有()。

A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合

B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案

C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正

D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

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第4题

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向
资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求. ()

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第5题

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符
合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ()

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第6题

38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合
定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ()

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第7题

证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定
向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ()

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第8题

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

A.投资经验

B.公司规模

C.人员素质

D.管理能力

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第9题

证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行
管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()

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第10题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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