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[判断题]

风险评估应包括固有风险评估和剩余风险评估。此题为判断题(对,错)。

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第1题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估()
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第2题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()
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第3题

洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分,其原理为()。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

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第4题

法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第5题

在进行操作风险评估时,应评估固有风险、相关控制的设计有效性和执行有效性以及剩余操作风险()
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第6题

法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A.固有风险评估

B.控制措施有效性评估

C.剩余风险评估

D.临时风险评估

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第7题

风险评估应立足于()。

A.固有风险

B.市场风险

C.剩余风险

D.变动风险

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第8题

针对风险自评估管理,公司洗钱风险自评估采取方法,包括固有风险评估、现有控制措施下的控制有效性评估及剩余风险评估()
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第9题

合规风险识别、评估的步骤包括()。

A.收集梳理本行所有的合规风险点

B.分析合规风险形成或产生的原因

C.对合规风险进行“高中低”分类

D.划分“固有风险“和“剩余风险”

E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

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第10题

公司开展全面洗钱风险自评估工作,应基于自评估指标体系,采用()相结合的方法对公司固有风险及管控措施有效性进行评估,计算公司整体剩余风险,确定最终评估结果

A.定量

B.定量和定性

C.定性

D.定量或定性

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