题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。()

A.责令整改记过处分

B.责令整改监管谈话

C.吊销营业执照记过处分

D.吊销营业执照监管谈话

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第1题

根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（）；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。

A.责令整改；记过处分

B.责令整改；监管谈话

C.吊销营业执照；记过处分

D.吊销营业执照；监管谈话

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第2题

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露

规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）

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第3题

若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于()，可能导致其违反国家有关法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。

A.内幕信息

B.国家机密

C.商业秘密

D.财务报告

E.财务报表

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第4题

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露

规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（）

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第5题

开展互联网保险业务的第三方网络平台具有以下哪些情形（）之一的，中国保监会可以要求其改正；拒不

改正的，中国保监会可以责令有关保险机构立即终止与其合作，将其列入行业禁止合作清单，并在全行业通报。

A.擅自与不符合本办法规定的机构或个人合作开展互联网保险业务；

B.未经保险公司同意擅自开展宣传，造成不良后果的；

C.违反本办法关于信息披露、费用支付等规定的；

D.未按照本办法规定向保险机构提供或协助保险机构依法取得承保所需信息资料的；

E.具备本办法规定的开展互联网保险业务条件的；

F.不配合保险监管部门开展监督检查工作的；

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第6题

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

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第7题

旅行社违反《旅游安全管理办法》的规定，（）由旅游主管部门给予警告，可并处2000元以下罚款；情节严重的，处2000元以上10000元以下罚款。

A.未将安全信息卡交由旅游者

B.不按要求制作安全信息卡

C.未告知旅游者相关信息

D.未制止履行辅助人的非法、不安全服务行为

E.法规及本办法规定，玩忽职守，未履行安全管理职责的

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第8题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有()。

A.认定为不适当人选

B.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开

C.监管谈话

D.责令改正

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第9题

符合以下（）情形之一，可划分为无需关注类客户

A.客户身份资料真实完整，所发生的交易真实:正常且交易资料完整，交易对手无异常情况，且不存在本办法规定的高风险情形的客户

B.在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构

C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司

D.客户已列入公安部:国际反洗钱制裁黑名单

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第10题

商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形，造成商业银行违反审慎经营规则的，银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定，可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利，包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等（)。

A.拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的

B.违规开展关联交易的

C.未按规定进行信息披露的

D.未按规定制定公司章程，明确股东权利义务的

E.主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的

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