公司建立反洗钱领导小组的职责:()
A.负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反洗钱工作的有效实施负责。
B.负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合公安机关对可疑交易资金的侦查。
C.发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势,履行反洗钱义务,执行反洗钱工作小组的相关要求。
D.负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。
A.负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反洗钱工作的有效实施负责。
B.负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合公安机关对可疑交易资金的侦查。
C.发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势,履行反洗钱义务,执行反洗钱工作小组的相关要求。
D.负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。
第1题
A.建立分支机构层面的反洗钱领导小组和工作小组,部署落实反洗钱工作
B.负责分公司可疑交易的审核工作
C.配合分公司及所辖机构的反洗钱监管检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动的调查
D.确保全体销售人员能够掌握所需反洗钱知识,促进洗钱风险管理文化在销售队伍中充分传导
第2题
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
第4题
A制定公司反洗钱工作的规划、方案、制度和政策
B指导、协调各部门反洗钱工作
C制定绩效考核指标
D协调和解决公司反洗钱工作的重大问题和难点问题
第5题
A.统一组织领导本机构反洗钱工作
B.制定公司反洗钱工作的规划、方案、制度和政策
C.指导、协调各部门反洗钱工作
D.协调和解决公司反洗钱工作的重大问题和难点问题
第6题
A.贯彻落实公司反洗钱内部控制制度
B.按照监管部门要求,提交大额交易和可疑交易信息、季度和年度非现场监管信息、各类专项或常规报告等
C.开展反洗钱培训及宣传工作
D.承担公司反洗钱的主体责任
第7题
A.要求客户提供财产来源证明
B.询问并核实交易目的和动机
C.通过公司反洗钱工作领导小组审批通过后方可建立或维持业务关系
D.如无特殊理由应直接将客户划分为高风险
第9题
A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门
B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门
C.反洗钱领导小组的职责应明确
D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
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