题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公司建立反洗钱领导小组的职责:()

A.负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反洗钱工作的有效实施负责。

B.负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合公安机关对可疑交易资金的侦查。

C.发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势,履行反洗钱义务,执行反洗钱工作小组的相关要求。

D.负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“公司建立反洗钱领导小组的职责:()A、负责反洗钱工作全面部署…”相关的问题

第1题

各分公司应切实承担对下辖机构反洗钱工作统筹管理责任,分公司及各级分支机构的反洗钱职责包括但不限于()

A.建立分支机构层面的反洗钱领导小组和工作小组,部署落实反洗钱工作

B.负责分公司可疑交易的审核工作

C.配合分公司及所辖机构的反洗钱监管检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动的调查

D.确保全体销售人员能够掌握所需反洗钱知识,促进洗钱风险管理文化在销售队伍中充分传导

点击查看答案

第2题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

点击查看答案

第3题

董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。()
点击查看答案

第4题

下列不属于金融机构反洗钱领导小组职责的是()

A制定公司反洗钱工作的规划、方案、制度和政策

B指导、协调各部门反洗钱工作

C制定绩效考核指标

D协调和解决公司反洗钱工作的重大问题和难点问题

点击查看答案

第5题

下列属于金融机构反洗钱领导小组职责的有()

A.统一组织领导本机构反洗钱工作

B.制定公司反洗钱工作的规划、方案、制度和政策

C.指导、协调各部门反洗钱工作

D.协调和解决公司反洗钱工作的重大问题和难点问题

点击查看答案

第6题

根据《关于变更华夏保险雅安中支反洗钱领导小组和反洗钱执行小组成员的通知》的要求,反洗钱执行小组职责包含以下哪些职责()

A.贯彻落实公司反洗钱内部控制制度

B.按照监管部门要求,提交大额交易和可疑交易信息、季度和年度非现场监管信息、各类专项或常规报告等

C.开展反洗钱培训及宣传工作

D.承担公司反洗钱的主体责任

点击查看答案

第7题

客户来自金融行动特别工作组(FATF)公布的洗钱高风险国家或者地区的,公司各相关部门、分支机构应()。

A.要求客户提供财产来源证明

B.询问并核实交易目的和动机

C.通过公司反洗钱工作领导小组审批通过后方可建立或维持业务关系

D.如无特殊理由应直接将客户划分为高风险

点击查看答案

第8题

领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险是()的职责。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.总行反洗钱领导小组

点击查看答案

第9题

下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是()

A.反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门

B.只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门

C.反洗钱领导小组的职责应明确

D.反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作

点击查看答案
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信