题目内容
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[多选题]
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。（1分）
A.人员
B.信息
C.账户
D.资金
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A.严格分离
B.相对分离
C.绝对独立
D.相对独立
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第2题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括（)。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第3题
证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第4题
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．
证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
第10题
证券公司应当遵循内部（)原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制
证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
