题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是()。
A.“三公”原则
B.承担有限责任原则
C.合法原则
D.效率原则
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A.“三公”原则
B.承担有限责任原则
C.合法原则
D.效率原则
第1题
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
第6题
第8题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()
第9题
证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是()。
A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券
B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
第10题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用。
A.证券买卖代理合同
B.证券买卖授权书
C.证券买卖交易合同
D.证券买卖委托书
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