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[主观题]

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须

使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ()

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第1题

证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业
务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

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第2题

证券公司()的必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销业务

D.做市业务

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第3题

根据《证券法》规定,证券公司的自营业务必须以()的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.证券业协会

B.证券监管机构

C.他人

D.自己

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第4题

证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户
的管理,包括开户、销户、使用登记等。()

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第5题

下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

B.自营业务部门是自营业务的执行机构

C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

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第6题

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自
营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

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第7题

证券自营业务的具体含义包括()。

A.所有证券公司都能从事的证券业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第8题

证券公司自营业务()。

A.可以和其经纪业务混合操作

B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开

C.可以使用客户交易结算资金

D.必须以自己名义进行

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第9题

下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行,并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

C.从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于1亿元人民币

D.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

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