保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。(1分)
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐人撤回推荐函
C.负有数额较大到期未清偿的债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐人撤回推荐函
C.负有数额较大到期未清偿的债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第1题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚
B.被注销或者吊销执业证书
C.调离保荐人或其投资银行业务部门
D.保荐代表人因犯罪被判处刑罚
E.保荐人撤回推荐函
第2题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚
B.调离保荐人或其投资银行业务部门
C.被注销或者吊销执业证书
D.保荐人撤回推荐函
第3题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第4题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.负有数额较大的未到期债务
B.保荐机构撤回推荐函
C.被注销或者吊销执业证书
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第5题
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 .
第6题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
第7题
A.负有数额较大的未到期债务
B.保荐机构撤回推荐函
C.被注销或者吊销执业证书
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第8题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
第9题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
第10题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.保荐代表人数量少于两名
B.最近两年未担任主承销商
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.注册资本低于人民币2亿元
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