保荐代表人出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.未完成或者未参加辅导工作
B.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.未完成或者未参加辅导工作
B.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
C.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
第1题
保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
第2题
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务牟取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
第3题
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
第4题
A.公开发行证券上市当年即亏损
B.未完成或者未参加辅导工作
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
第5题
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
第6题
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第7题
第8题
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组
第9题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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