题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是（)。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者

以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是()。

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是（)。A．证券分析…”相关的问题

第1题

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。A．投资分析师不应当做出有关服务项目

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

点击查看答案

第2题

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。 A．投资分析师不应当作出有关服

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

点击查看答案

第3题

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。 A．投资分析师不应当做出有关服

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

点击查看答案

第4题

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。Ⅰ.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保Ⅱ.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权Ⅲ.投资分析师在客户不知情或者在与客户投有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的帐户进行交易Ⅳ.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，以下对证券投资顾问人员注册登记管理，说法不正确的是（)。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

点击查看答案

第6题

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（)。 A.中国证券业协会依据证

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

点击查看答案

第7题

根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

点击查看答案

第8题

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。 A．证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。

A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证

点击查看答案

第9题

2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包

括（）规定。

A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

点击查看答案

第10题

下列关于从事证券投资咨询业务的人员的说法，正确的是（）

A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业

B.只能在1家证券投资咨询机构执业

C.不属于证券从业人员

D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信