基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。
A.投资目的
B.投资经验
C.财务状况
D.投资期限
A.投资目的
B.投资经验
C.财务状况
D.投资期限
第1题
A.审慎调查
B.产品风险评价
C.基金投资人风险承受能力调查
D.基金投资人风险承受能力评价
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第4题
A.基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
B.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度
C.基金投资人拒绝定期或不定期重新接受调查的,基金销售机构应当放弃对其进行风险承受能力评价
D.基金销售机构营应当向基金投资人及时反馈其风险承受能力评价结果
第5题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。
A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理
第6题
基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中,应当至少了解基金投资人的()。
A.投资目的
B.投资经验
C.财务状况
D.短期风险承受水平
第7题
A.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
B.对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价
C.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
第8题
A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
D. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
第9题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法; 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查; 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断;如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查,以上说法错误的是()。
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