题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被
追究刑事责任。（）
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A.证券业协会
B.证券监管机构
C.他人
D.自己
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第2题
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）A．违背客户的委托为其买卖
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
第3题
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买
根据《证券法》，证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。 A．股份有限公司申请股票
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。
A．股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B．证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D．证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E．证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
第5题
下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
第6题
下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。
A..股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B..证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C..客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D..证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有()。
A.股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B.证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D.证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
