题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受
损失或者取得最低收益作出承诺。（）
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A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验
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第3题
定向资产管理业务的特点有（）①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务②具体的投资方向在资产管理合同中约定③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行④建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第4题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不
受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（）
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第5题
证券公司开展定向资产管理业务需（）。
A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C.投资风险由证券公司和客户共同承担
D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
第7题
定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ.可在客户的银行账户中进行开放性操作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
下列选项中，说法正确的是()
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
第10题
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
