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（请给出正确答案）
[判断题]
公司各部门、专业分公司管理人员和地区企业班子成员合规培训、评价、登记报告及合规档案管理；组织合规监督检查，建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究；建立和维护公司合规管理信息平台；组织公司合规文化建设；指导企业合规管理。（）
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A.合规培训
B.评价
C.登记报告
D.合规档案管理
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第1题
公司各部门、专业分公司管理人员和地区企业班子成员()；组织合规监督检查，建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究；建立和维护公司合规管理信息平台；组织公司合规文化建设；指导企业合规管理。
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第3题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包
括以下内容（）
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①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第4题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定，合规管理部门履行以下职责：（)。
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度
C.组织实施合规审核、合规检查
D.撰写年度合规报告
第6题
（）是公司员工投资行为管理的归口管理部门，法律合规部授权各部门、各分支机构合规管理人员负本单位员工投资行为的监督、检查及管理工作。（）
A.公司法律合规部
B.公司稽核审计部
C.公司人力资源部
D.公司风险管理部
第7题
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行（）的合规职责，以及保险公司确定的其他合规职责。
A.审核公司合规政策
B.提交公司年度合规报告给授权的专业委员会
C.每年组织公司合规风险的识别和评估
D.审核公司年度合规管理计划
E.发现并及时制止、纠正公司不合规的经营管理行为、追究违规责任人责任，按规定进行报告
第8题
督察长的职责不包括()。
A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
第10题
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
下列属于证券公司董事会合规管理职责的有（)。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度，并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性
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A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、IV
第11题
“二道防线”——保险公司合规管理部门履行合规管理的第二道防线职责。合规管理部门向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作（）
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