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[多选题]

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第1题

证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中
国证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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第2题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第3题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()

A.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第4题

关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。A遵守公平、公正的原则,维护客户的合

关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有()。

A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

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第5题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 A.遵守法律、行政法规和中国证监会

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第6题

证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

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第7题

证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.集中管理

B.守法合规

C.约定运作

D.资格管理

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第8题

根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。A、公平公正。遵

根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。

A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。

D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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第9题

证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全()、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

证券公司远规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话,记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令暂停证券公司定向资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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