题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终,这体现了基金托管人内部控制的().
A.合法性原则
B.独立性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
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A.合法性原则
B.独立性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
第5题
A.各项贷款业务的发生是否符合国家有关法律及金融法规的要求
B.贷款的账务处理及利息计算等是否符合现行准则的要求
C.内部信贷管理与控制制度的设计是否符合风险管理的要求
D.贷款审批、发放及贷款风险管理程序是否遵守法律法规、监管标准及内控管理的要求
第6题
A.内部奖惩制度
B.内部监管制度
C.内部控制制度
D.风险管理制度
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
Ⅰ合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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