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[多选题]

基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得从事的不正当竞争行为有()。

A.采用抽奖的方式进行基金销售

B.以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平

C.在销售基金时给予投资人折扣

D.在销售基金时进行广告宣传

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第1题

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应
的投资咨询和基金从业资格。()

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第2题

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资
咨询和基金从业资格。 ()

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第3题

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询
和基金从业资格。()

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第4题

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。 A

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

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第5题

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列()行为属于禁止行为

A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

B.向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

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第6题

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有()。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

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第7题

在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有()。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金代销机构

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第8题

根据我国基金管理公司的实践,在基金的代销机构中,最主要的销售渠道是()。

A.证券公司

B.商业银行

C.基金销售公司

D.投资咨询公司

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第9题

下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是()

A.基金代销机构

B.基金托管公司

C.基金管理公司

D.以上均可

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第10题

下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是()。

A.基金管理公司

B.基金托管公司

C.基金代销机构

D.以上均可

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