下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（）。

下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度

（）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定

A.公司法 B.证券法

C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

A．增加了公司章程的要求

B．增加对主要股东资格的限制条件

C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

A.1

B.2

C.3

D.4

A．1

B．2

C．3

D．4

A．最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

B．公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

C．具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D．具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

A．最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

B．公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

C．具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

D．具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突

A.经有关金融监管部门批准设立的证券公司

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为 200 万元的小李

D.经中国证券投资基金业协会备案的私募基金

A.投资人为一个自然人

B.有合法的企业名称

C.有必要的从业人员

D.有投资人申报的不低于限额的出资

A.投资人为一个自然人

B.有合法的企业名称

C.有必要的从业人员

D.有投资人申报的不低于限额的出资