由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是()。
A.流动性风险
B.本金风险
C.价差风险
D.操作风险
A.流动性风险
B.本金风险
C.价差风险
D.操作风险
第1题
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
第3题
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
第4题
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
第5题
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户,但不可以冻结或者查封
第6题
由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.交易所登记结算机构
第10题
完整地理解,证券营业部经营管理一般包括()。
A.硬件管理、软件管理
B.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C.岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D.经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理
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