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[主观题]

根据《95548系统营业部端使用规范》,营业部开展电话咨询业务时,交易密码验证的规范要求错误的是:()

A.与客户证券账户相关的咨询应由客户本人进行,客户查询账户信息时,必须确保其本人通过95548系统身份验证,未通过密码验证的不得提供查询服务;

B.客户不记得资金账号或股东账号时,可提供身份证号(营业执照号),由工作人员在恒生系统中转换成资金账号,再通过95548系统进行身份验证;

C.账户身份验证通过后,若与客户再次联系时仍要查询账户信息,可不需验证直接作答。

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第1题

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务
用章。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 ()

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第3题

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述中,错误的是()。

A.会计核算人员应负责办理清算业务

B.前台人员应负责市场营销

C.营业部应妥善保存客户开户资料

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

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第4题

根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第5题

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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第6题

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司 所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户 并从事交易的时间连续计算满()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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第7题

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,营业部要妥善保管客户资料及业务档案,保存期
不得少于15年。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题

证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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第9题

根据要求,证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。 A.财务数据B

根据要求,证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。

A.财务数据

B.电子数据

C.系统数据

D.账户数据

E.交易业务数据

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第10题

关于营业部经纪业务操作规程,在经纪业务操作规范管理的一般要求方面,下列说法不正确的是()。

A.电脑人员可兼任清算员

B.资金存取和其他岗位不得合并

C.营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益

D.营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

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第11题

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。 A.前后台分离和岗位分离 B.重要岗位专人负责,

证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

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