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[判断题]

《销售办法》第21条:基金销售机构应当按照法律法规和中国证监会规定以及基金合同、招募说明书和基金销售协议等的约定收取销售费用,并如实核算、记账;未经招募说明书载明,不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构按照中国证监会的规定,为投资人提供除基金合同、招募说明书约定服务以外的增值服务的,可以向投资人收取增值服务费()

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第1题

根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)的规定,保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当立即予以纠正,并可视情况向中国保监会派出机构报告。()
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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。()
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第3题

根据《证券投资基金销售管理办法》地第59条,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把核实的产品销售给适合的基金投资人

A.诚实守信

B.专业胜任

C.保守秘密

D.投资人利益优先

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第4题

按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金业协会

D.基金销售机构

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第5题

根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)规定,保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训,培训内容至少应当包括以下哪几个方面?()

A.业务知识

B.法律知识

C.销售技能

D.职业道德

E.销售话术

F.客户经营

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第6题

担任非公开募集基金的(),应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额登记机构

D.基金销售机构

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第7题

以下关于保险销售从业人员的说法中,错误的是()。A、从事保险销售的人员不要求必须取得中国保监
以下关于保险销售从业人员的说法中,错误的是()。

A、从事保险销售的人员不要求必须取得中国保监会颁发的资格证书

B、保险销售从业人员不需要执业前取得所在保险公司、保险代理机构发放的执业证书

C、保险公司从事保险销售的人员应当品行良好,具有保险销售所需的专业能力

D、保险公司、保险代理机构应当对保险销售从业人员进行培训,使其具备基本的执业素质和职业操守。培训内容至少应当包括业务知识、法律知识及职业道德保险销售从业人员监管办法保监会令2013年第2号

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第8题

根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致()
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第9题

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(“《销售办法》”)第九条:独立基金销售机构是专业从事销售业务的机构。()

A.公募基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金及私募证券投资基金

D.私募证券投资基金

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第10题

()属于基金监管法规体系中的规范性文件.

A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金销售适用性指导意见》

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第11题

基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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