基金管理公司的日常监管包括()。
A.公司治理监管
B.内部控制监管
C.经营运作
D.财务状况
A.公司治理监管
B.内部控制监管
C.经营运作
D.财务状况
第2题
中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括()。
A.临时检查
B.随机检查
C.非现场检查
D.现场检查
第3题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。
A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B.基金托管人设立申请的核准及日常监管
C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
第4题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。
A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B.基金托管人设立申请的核准及日常监管
C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管
第5题
A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C.在办理基金的清算交割事宜中,是否既能保证清算的及时高效,又能保证基金财产的安全和独立
D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
第6题
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存
D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
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