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[多选题]

基金管理公司的日常监管包括()。

A.公司治理监管

B.内部控制监管

C.经营运作

D.财务状况

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第1题

中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()。

A.分支机构设立审核

B.内部控制监管

C.重大事项变更审核

D.公司治理监管

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第2题

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括()。 A.临时检查B.随机检查C

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括()。

A.临时检查

B.随机检查

C.非现场检查

D.现场检查

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第3题

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。 A.基金管理公司设立申请的核准及日

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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第4题

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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第5题

中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括()。

A.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否既能保证清算的及时高效,又能保证基金财产的安全和独立

D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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第6题

现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象,包括().(1分)

A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查

B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存

D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

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第7题

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.基金准人

B.公司治理监管

C.经营运作监管

D.内部控制监管

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第8题

各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地
基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。()

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第9题

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。(

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第10题

中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。

A.公司治理监管情况

B.基金管理公司股权处置监管

C.内部控制情况

D.基金管理公司重大事项变更审查

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