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[主观题]

在委托买卖证券的过程中,客户作为委托人,享有一定的权利。主要有()。A、寻求司法保护权,即客户的

在委托买卖证券的过程中,客户作为委托人,享有一定的权利。主要有()。

A、寻求司法保护权,即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻求保护。

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权,即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利,即经纪商应根据交易规则,按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

D、选择经纪商的权利,即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

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第1题

委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。

A.选择经纪商的权利

B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

D.寻求司法保护权

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第2题

委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有 ()。

A.选择经纪商的权利

B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

D.寻求司法保护权

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第3题

在委托买卖证券的交易中,客户作为委托人,享有的权利不包括()。

A.选择经纪商的权利

B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利

D.对证券交易过程的知情权

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第4题

下列关于证券构成要素的说法错误的是()。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人

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第5题

以下说法正确的有()。Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖按优先价格申报

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第6题

23 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利,其中包括 () 。A .对自己购买的证

23 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,享有一定的权利,其中包括 () 。

A .对自己购买的证券享有持有权和处置权

B .寻求司法保护权

C .对证券交易过程的知情权

D .按规定缴存交易结算资金

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第7题

16 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括 () 。A .了解交易风险,明确买卖

16 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括 () 。

A .了解交易风险,明确买卖方式

B .按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核

C .认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D . 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 , 可以通过司法途径寻求保护

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第8题

具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。A.认真与客户签定证券买卖代理

具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务

B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露

C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D. 为客户融资、融券,从事信用交易

E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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第9题

具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。 A.认真与客户签定证券买卖代

具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。

A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务

B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露

C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D. 为客户融资、融券,从事信用交易

E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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第10题

下列属于证券经纪商的义务的是()

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

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