定向资产管理业务的基本原则有()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资风险证券公司与客户共担
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A.公平公正、诚实守信
B.健全制度、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资风险证券公司与客户共担
第4题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资损失证券公司连带
第7题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
第9题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第10题
资产管理业务的主要类型有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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