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[多选题]
证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（）。
A.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B.严格合同管理、履行风险提示
C.建立健全预警补仓和强制平仓制度
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
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A.业务规模和集中度风险的控制
B.市场风险的控制
C.操作风险的控制
D.客户信用风险的控制
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第5题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
第6题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全，内部控制有效
第7题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第9题
证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批
准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（）
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第10题
客户信用风险控制的措施包括（）。 A．建立客户选择与授信制度B．严格合同管理、履行风
客户信用风险控制的措施包括（）。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上．确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
