题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
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A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
第1题
证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不按规定上报自营业务资料和情况报告
B.由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.委托其他证券公司代为买卖证券
第2题
证券公司有下列()行为,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不按规定上报自营业务资料和情况报告
B.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D.委托其他证券公司代为买卖证券
第3题
A.给予季度考核不合格
B.给予年度考核不合格
C.扣发当月奖金
D.视情节轻重,给予相应惩戒
第4题
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第5题
A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第8题
对逾期不缴纳质量保证金的旅行社,旅游行政管理部门视情节轻重,可给予以下处分()。
A.警告
B.整顿
C.吊销许可证
D.罚款
第10题
党员违背公序良俗,在公共场合有不正当行为,造成严重不良影响的,应当视情节轻重给予纪律处分。()
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