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[多选题]

《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员()。

A.未经授权或批准不应获取未公开信息

B.对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得对外泄露

C.不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益

D.不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动

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第1题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
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第2题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单()
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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控,或对工作人员提交的交易记录进行审查。()
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第4题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()
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第5题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

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第6题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()
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第7题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

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第8题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。()
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第9题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监督机构部另有规定的除外()
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第10题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

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第11题

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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