A.由中国证监会责令改正
B.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C.除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D.处以警告、罚款处罚
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第1题
证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
A提前泄露证券发行信息
B以不正当竞争手段招揽承销业务
C在承销过程中不按规定披露信息
D在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
第2题
A.公司应当承担赔偿责任
B.公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C.承销的证券公司应当承担过错推定责任
D.公司的控股股东应当承担过错推定责任
第3题
A.传销团协议
B.风险处置预案
C.市场调查与可行性报告
D.主承销商对承销团成员的内核审查报告
第4题
A．申请书
B．风险处置预案
C．市场调查与可行性报告
D．具备承销条件的证明材料或陈述材料
E．承销协议
第5题
A.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
B.证券公司承销证券约定的内容
C.公开发行证券的条件和程序
D.证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系
第6题
A．公司应当承担赔偿责任
B．公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C．承销的证券公司应当承担过错推定责任
D．公司的控股股东应当承担过错推定责任
第9题
A承销未经核准的证券
B在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
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