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[多选题]

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明

B.进入证券公司办公场所或营业场所检查

C.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关数据资料

D.限制相关证券账户交易

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第1题

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明

B.进入证券公司营业场所检查

C.查询、复制相关的文件、资料

D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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第2题

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的营业场所检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

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第3题

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有().

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明

B.进入证券公司营业场所检查

C.查询、复制相关的文件、资料

D.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关资料

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第4题

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施
有()。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明

B.进人证券公司营业场所检查

C.查询、复制相关的文件、资料

D.检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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第5题

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

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第6题

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明

B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件,资料、电子设备予以封存

C.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

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第7题

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。Ⅰ.询问证券
公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料1分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第9题

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是()。

A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告

B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告

C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况

D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

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第10题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。()
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