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[多选题]

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是()。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D.投诉,经核实后予以记录

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第1题

中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息交换渠道

C.有关媒体,经证实后予以记录

D.投诉经核实后予以记录

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第2题

中国证券业协会的诚信信息来源于()。 A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证

中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信』交换渠道

C.有关媒体,经证实后予以记录

D.投诉经核实后予以记录

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第3题

下列有关证券投资分析信息来源的表述,正确的有()。

A.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率

B.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论

C.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础

D.从信息发布主体和发布渠道来看,证券市场上各种信息来源于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体等

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第4题

根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为()

A.五年

B.十年

C.长期有效

D.三年

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第5题

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:()

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.协会自律规则规定的其他信息

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第7题

根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为()

A.长期有效

B.三年

C.十年

D.五年

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第8题

2016证券从业资格证券市场基本法律法规单选题5题答案 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,效力期限内的诚信信息包括

A.半公开信息

B.有限公开信息

C.隐私信息

D.非公开信息

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第9题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第10题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

A. 中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

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