有效的内部控制制度是银行管理的重要组成部分，它有利于商业银行实现短期经营目标以及长期战略目标，确保财务、管理报告的可靠性，帮助商业银行遵守相关法律法规和内部管理规定，从而消除商业银行的风险和损失。（)

A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

C.定期对交易和账户进行复核和对账

D.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离任审计制度

E.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

A.内部控制制度

B.工作流程

C.监督机制

D.运营效率

A、运营管理部

B、分支机构负责人

C、合规专员

D、运营总监

A.建立健全内部控制制度

B.建立有效的业务组织管理体制

C.实行业务审查、资金投放的分离

D.改进管理信息系统

A.内控制度建设须符合全面、审慎、有效、独立的原则

B.网点副职及有关人员负责相关业务内控工作的落实

C.内部控制是一种静态过程和机制

D.网点内部控制机制应落实权限管理、人员履职、岗位互控以及监督检查等制度

下列内部控制制度的组成要素中属于控制环境的是()。

A．管理当局明确建立授权和分配责任的方法

B．管理当局对交易所涉及的各项职责进行合理划分

C．限制接近资产和重要记录，以保证资产和记录的安全

D．建立独立的内部审计部门，直接向董事会或审计委员会报告

A.内部控制是由企业管理层实施的，旨在实现控制目标的过程

B.有效的公司治理制度要求人员比过程更重要

C.COSO对内部控制系统的五大要素进行了认定，包括控制环境、风险评估、会计制度、控制活动以及检查

D.审计委员会属于管理层