题目内容
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[主观题]
金融机构应开展客户风险等级划分工作，对于2009日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。
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第3题
对于高风险等级的客户，金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。包括但不限于以下措施？()
A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构
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B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第4题
以下关于客户风险等级划分工作，说法正确的有（)
A.客户风险等级分类的考虑因素有客户的特点、账户的属性、客户从事的职业等
B.在同等条件下，来自于伊朗的客户风险等级应高于来自西班牙的客户
C.客户或者交易的实际收益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员如高层政要，应将其评定为高风险客户
D.对于本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少每季度进行一次审核
第5题
对于来自强化监控国家或地区的客户，金融机构在开展客户尽职调查及划分客户（）等级时，应当关注客户所在国家或地区的风险状况。金融机构通过境外第三方开展客户尽职调查的，应当充分考虑第三方所在国家或地区的风险状况，不得通过来自高风险国家或地区的第三方开展客户尽职调查。
A.职业
B.风险
C.VIP
D.危险
第8题
下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（)
A.对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B.对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D.法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
第10题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》适用于金融机构开展（)工作
A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理
C.大额交易及可疑交易报告
D.开户管理及可疑交易报告后续控制
