题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录？（)
A.可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询
B.可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单
C.仅可通过手工台账登记上报记录
D.无法查询
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A.腾势DOS-DDS诊断记录查询
B.DDS诊断历史记录
C.WIS
D.默认打印机
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第3题
目前营运是如何实现可疑交易监测的？（)
A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
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B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报
C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果
D、系统跑出来后无需人工分析即上报
第5题
以下哪些情形需要开展客户尽职调查（)？
A、在与客户建立业务关系时
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B、当客户账户出现可疑交易，在可疑交易甄别分析过程中，反洗钱甄别人员需要重新识别客户，了解客户及其交易用途和目的等情况时
C、客户因被上报可疑交易、被有权机关查询等情况，洗钱风险等级上调至“高风险”或“较高风险”时
D、客户销户时
第6题
关于可疑交易季度回顾，检查要点包括但不限于：（)
A.是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作
B.周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配
C.分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求
D.是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果
第7题
办理业务的在哪里确认（）
A.客户资料综合查询-优惠信息/服务信息
B.常用的彩铃、来电提醒、国际漫游及长途、呼叫转移在服务信息中看
C.其他更改套餐、流量包办理的都在优惠信息中看。/历史记录查看
第10题
按最新下发的跨行差错处理通知要求，需上报联社的资料包括（）
A.银行卡跨行交易差错处理申请（通知）单
B.TM日志流水复印件
C.TM日志可疑交易或异常交易复印件
D.全局流水号截图
E.分录流水查询截图
