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[多选题]

关于开展风险评估,以下说法正确的有:()

A.公司应从风险发生的可能性、必然性和影响程度三个维度对风险进行评估

B.影响程度是指当风险发生后,对公司财务、声誉、监管和运营等造成的影响的程度

C.可能性是指风险在指定时间内发生的概率

D.公司应从风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估

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第1题

以下关于注册会计师开展风险评估程序的说法中正确的包括()

A.实施风险评估程序是审计工作的必要程序

B.实施风险评估程序时一般不采用实物检查

C.了解被审计单位是开展风险评估的基础

D.风险评估结果影响进一步审计程序的安排

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第2题

以下关于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号)说法正确的有()。

A.法人金融机构应于2021年12月31日前制定或更新洗钱风险评估制度

B.法人金融机构应在2022年12月21日前,依据新指引完成首次评估

C.法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的书面问卷、现场座谈、抽样调查等形式,定性或定量开展评估

D.法人金融机构应充分运用自评估,确保反洗钱资源配置、洗钱风险管理策略、政策和程序与评估所识别的风险相适应

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第3题

关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()

A.各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作

B.各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次

C.业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D.业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展

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第4题

以下关于跌倒的评估方法,说法错误的是()

A、所有入院患者实施入院跌倒评估、筛查确定高危对象x

B、询问病史,寻找病因就高危因素有效与医生沟通

C、听从患者意愿,更改院内设备

D、确定级别,落实签字;开展有效的健康教育

E、有效运用风险标识,提供安全辅助工具,加强定期巡视,确保安全措施到位

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第5题

以下关于商业银行风险评估的说法有误的是()。A.对全面风险管理框架的评估是风险评估的主要内容

A.A.对全面风险管理框架的评估是风险评估的主要内容之一

B.B.对实质性风险进行评估是风险评估的主要内容之一

C.C.国际银行业开展实质性风险评估主要采用打分卡方法

D.D.银行的内部资本充足评估包括风险评估和资本规划两部分内容

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第6题

以下关于自我评估法的论述,正确的有:() A.自我评估法是在商业银行内部控制体系的基

以下关于自我评估法的论述,正确的有:()

A.自我评估法是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全员风险识别,识别出全行风险管理中存在的风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险的大小

B.自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任,主动对操作风险进行识别和管理

C.自我评估的主要策略是改变企业文化,把风险管理纳入那些具备判断控制能力的员工的业务体系内

D.自我评估法是运用最广泛、方法最成熟的错作管理三大基础管理工具之一

E.自我评估是一种全员动员的风险管理体制

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第7题

尽职调查是风险资本家在评估风险企业时常用的手段,以下关于尽职调查的说法正确的是。

A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查。

B.风险投资项目在通过初步评估后,风险资本家即开始对这项目展开尽职调查。

C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展,因此一般需要花费数月的时间。

D.尽职调查的范围非常广,是一般的银行信贷调查无法比拟的,也是证券分析师的投资分析无法相比的。

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第8题

施工项目关于有限空间作业安全管理下面说法正确的是()

A.开展安全前期策划

B.开展风险评估并制定对策

C.制定专项施工方案

D.进行专项技术交底

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第9题

下列关于经风险调整的业绩评估方法的说法,正确的有()。 A.在经风险调整的业绩评估

下列关于经风险调整的业绩评估方法的说法,正确的有()。

A.在经风险调整的业绩评估方法中,目前被广泛接受和普遍使用的是经风险调整的资本收益率(RAROC)

B.在单笔业务层面上,RAROC可用于衡量一笔业务的风险与收益是否匹配,为商业银行是否开展该笔业务以及如何定价提供依据

C.在资产组合层面上,商业银行在考量单笔业务的风险和资产组合效应之后,可依据RAROC衡量资产组合的风险与收益是否匹配

D.经风险调整的业绩评估方法是以监管资本配置为基础的

E.使用经风险调整的业绩评估方法,有利于在银行内部建立正确的激励机制,从根本上改变银行忽视风险、盲目追求利润的经营方式

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第10题

关于评估频率,以下说法正确的是()

A.中度风险患者每周评估一次

B.使用特殊药物或治疗导致评估分值有变化时随时评估

C.高度风险患者每天评估一次,连续三天,之后每周评估一次

D.病情变化时随时评估

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