题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
保监会《保险业反洗钱工作管理办法》规定,保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。
A.客户资料完整
B.交易记录可查
C.资金流转规范
D.身份识别到位
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A.客户资料完整
B.交易记录可查
C.资金流转规范
D.身份识别到位
第1题
A.反洗钱内控制度
B.反洗钱法律法规和监管规定
C.利用保险产品进行洗钱犯罪的典型案例
D.展业中的反洗钱要求,如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等
第3题
A.反洗钱内部审计
B.重大洗钱案件应急处置
C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查
D.反洗钱工作信息保密
第4题
A.客户身份资料和交易记录保存
B.大额交易和可疑交易报告
C.反洗钱外部审计
D.重大洗钱案件应急处置
第5题
第6题
A.内控系统完善
B.客户资料完整
C.交易记录可查
D.资金流转规范
第7题
A.涉嫌从事洗钱
B.涉嫌协助他人洗钱
C.未按时报送反洗钱相关报告
D.曾受到反洗钱主管部门重大行政处罚
第8题
第9题
A.保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度
B.禁止来源不合法资金投资入股
C.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法规,接受反洗钱培训
D.保险公司、保险资产管理公司开展反洗钱专项检查
第10题
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