题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
合规的“三要”包括()
A.要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线
B.要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节
C.要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
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A.要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线
B.要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节
C.要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
第3题
A.业务管理、内部审计、风险合规
B.风险合规、内部审计、业务管理
C.内部审计、业务管理、风险合规
D.业务管理、风险合规、内部审计
第5题
A.独立性
B.协同性
C.有效性
D.规范性
第9题
A.诚实信用
B.依法合规
C.专业胜任
D.勤勉履职
第10题
A.内控管理职能部门要牵头做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查评估
B.内部审计部门要夯实内控监督职责,开展内控充分性和有效性审计并监督整改
C.业务部门要强化内控合规的直接责任,推动业务流程和管理的重检与规范
D.仅在总公司层面设立内控合规管理职能部门或岗位,切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性
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