第 63 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（）等导致股份变动的除外。

A.本公司股票上市交易之日起。1年内

B.本公司股票上市交易之日起2年内

C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

A.董事

B.核心技术人员

C.监事

D.高级管理人员

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务M

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ

A.1

B.2

C.5

D.10

A.5

B.6

C.10

D.20