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[单选题]

证券公司融资融券业务的风险不包括().

A.政策风险

B.业务规模及集中度风险

C.业务管理风险

D.信息技术风险

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第1题

证券公司融资融券业务的风险不包括()。

A.政策风险

B.业务规模及集中度风险

C.业务管理风险

D.信息技术风险

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第2题

证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括()。

A.业务规模和集中度风险的控制

B.市场风险的控制

C.操作风险的控制

D.客户信用风险的控制

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第3题

在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。

A.调整可充抵保证金证券的折算率

B.调整标的证券标准或范围

C.调整担保品范围及品种

D.调整融资、融券保证金比例

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第4题

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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第5题

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.具有证券经纪业务资格

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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第6题

证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备()
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第7题

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

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第8题

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券

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第9题

证券公司融资融券业务的风险主要有()。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.信息技术风险

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第10题

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括()。

A.罚金

B.警示

C.责令处分有关责任人员

D.撤销融资融券业务许可

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