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（请给出正确答案）
[多选题]
从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括（)。
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
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A、中国银行业监督管理委员会
B、中华人民共和国国家互联网信息办公室
C、中国人民银行
D、中国证券监督管理委员会
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第2题
中国互联网金融协会按照()、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则。
中国互联网金融协会按照（)、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则。
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第4题
银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第5题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第6题
《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行)》规定了从业机构的哪些基本义务（)
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
E.保存客户身份资料和交易记录
第8题
根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银发【2018】130号)》要求，义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，应当采取以下哪些措施？（)
A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B.义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任
C.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
D.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
第9题
银发[2017]99号文对新增义务机构的履职要求包括下列哪些选项：（)
A.充分认识大额交易和可疑交易报告制度对预防、打击洗钱和恐怖融资等犯罪活动的重要意义，切实履行《管理办法》规定的大额交易和可疑交易报告义务。
B.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排，设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作，配备反洗钱和反恐怖融资专业人员。
C.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设，并于2017年7月1日前向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请。
D.对执行《管理办法》遇到的问题，应当及时与公司办公地人民银行分支机构进行沟通。
