题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
我国《证券法》第 79 条规定，投资者持有一个上市公司（)，应当在该事实发生之日起 3 日内向证监会等有关部门报告。
A、已发行股份的 10%
B、总股份的 5%
C、总股份的 10%
D、已发行股份的 5%
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A.已发行股份的10%
B.总股份的5%
C.总股份的10%
D.已发行股份的5%
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第2题
中华人民共和国证券法第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分（）
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第3题
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得足（）万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款
A.5
B.10
C.20
D.50
第4题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比
较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
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①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
A．①②④
B．①②③
C．①③④
D．①②③④
第5题
第 99 题 除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
第6题
为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员
，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。()
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第9题
违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，将受到（)处罚。
A.责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得
B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
D.以上都是
第10题
按照《证券法》的规定，哪些人不具备成为我国证券市场投资者的资格（)。A．具有中国国籍的自然人B．具
按照《证券法》的规定，哪些人不具备成为我国证券市场投资者的资格()。
A．具有中国国籍的自然人
B．具有中国国籍的法人
C．A、B均可
D．国有企业
