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[多选题]

甲银行员工王某,因违规保管储户空白凭证,导致储户资金损失,构成金融案件。甲银行拟给予王某纪律处分。依据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,甲银行可以采取的纪律处分措施包括()。

A.责令辞职

B.记过

C.降级

D.开除

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第1题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,营运人员严禁违规代客办理申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备,启用、操作网上银行、手机银行、电话银行等业务,或代客户保管银行卡、存折、存单、密码、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品,因特殊情况确有需要的,可以代客保管身份证件()
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第2题

严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证,违规代客户保管身份证件、现金、存单(折)、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。()
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第3题

对因违反本办法规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证,或由于管理不当造成空白重要凭证()而引起资金损失或发生其他重大事故的,应按照我行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定(试行)》(工银办发[2007]481号),追究有关人员的责任

A.丢失

B.损毁

C.被盗

D.差错

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第4题

根据《广东华兴银行有价单证及重要空白凭证管理办法》,在风险可控的前提下,需上门受理因老弱病残孕以及其他特殊情况导致无法前来本行营业机构办理涉及有价单证及重要空白凭证的业务时,可由银行员工代购及保管相应凭证()
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第5题

我行员工不得违规保管本行客户()等各类物品

A.存折(存单、卡)

B.UEKY

C.重要空白凭证

D.空白合同

E.有价单证及印章(鉴)

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第6题

银行内部员工不得为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证。(判断题)

银行内部员工不得为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证。(判断题)

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第7题

银行内部员工可为客户代购、保管和传送各类重要空白凭证。()
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第8题

银行内部员工不得为客户()各类空白重要凭证

A.整理

B.代购

C.保管

D.传送

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第9题

某银行员工甲与员工乙共同负责业务印章及重要凭证的保管,甲保管保险箱钥匙,乙掌握密码,某日,甲员工请假看病,下列说法中,符合职业操守要求的是()。

A.甲估计外出时间不长,不会用到业务印章和相关凭证,因此未做移交就外出看病

B.甲根据银行银行印章、重要凭证等管理规定,办理移交手续,正式移交钥匙后外出看病

C.甲将保险箱钥匙委托第三名员工保管

D.考虑到时间不长,甲将保险箱钥匙交于乙暂时保管

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