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第1题
互联网金融从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。()
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第2题
互联网金融从业机构应当(),执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”原则。
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第3题
互联网金融从业机构应当(),执行客户身份识别制度,遵循()原则
A.依法规范
B.勤勉尽责
C.了解你的客户
D.风险为本
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第4题
从业机构应当勤勉尽责,执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解建立业务关系的目的和意图,了解非自然人客户的受益所有人情况,了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的风险
D.了解你的职责
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第5题
各营业机构在执行客户身份识别制度时,应该勤免尽责,遵循()的原则,针对不同的客户,采取相应的措施。
A.公开、公正、公平
B.了解你的客户
C.安全性、保密性
D.实事求是
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第6题
各机构应遵循“了解你的客户原则”,了解客户及其()
A.身份证件
B.法定有效资料
C.交易目的
D.交易性质
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第7题
各级机构应遵循()原则,勤勉尽责做好客户身份识别。
A.了解你的客户
B.风险为本
C.合规为本
D.五级分类
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第8题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定()
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第9题
营业机构应遵循了解你的客户的原则,完善客户信息、业务信息、控股股东信息等,填写调查结论后完成客户识别。()
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第10题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循()的原则。
A.认识你的客户
B.见过你的客户
C.了解你的客户
D.熟悉你的客户
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