A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
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第1题
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.代办人偶儿代办其配偶银行业务
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
第2题
A.转账业务容易使交易链条断裂，难于核实资金真实来源、去向及用途，因此转账交易具有较高风险
B.非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务，增加了金融机构开展客户尽职调查的难度，洗钱风险相应上升
C.跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家(地区)的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生
D.由他人(非职业性中介)代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制
第4题
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同号码
第5题
A.非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办
B.A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件
C.A客户委托其保单销售人员C代为办理理赔业务，属于非代理人代办件
D.非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400
E.代理人代办件的代办信息须完整录入LA400
第6题
A.企业已计入固定资产、无形资产等相关资产的手续费及佣金支出，可以在发生当期直接扣除
B.非保险企业按与具有合法经营资格中介服务机构或个人（不含交易双方及其雇员、代理人和代表人等）所签订服务协议或合同确认的收入金额的30%计算限额
C.企业不得将手续费及佣金支出计入回扣、业务提成、返利、进场费等费用
D.企业若与具有合法经营资格中介服务企业签订代办协议或合同，以现金支付的手续费及佣金可以在法定限额内税前扣除
第7题
A.企业联系办卡人员在本单位员工不知情或者不同意的情况下强行为员工办卡
B.企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡
C.代办人员代理员工签字
D.中介单位为其他单位营销办卡
第8题
A.切勿把自己的身份证件、银行卡等转借他人使用
B.在日常生活中切勿向他人透露个人金融信息、财产状况等基本信息
C.不要亲自办理金融业务, 尽量委托他人或中介代办
D.谨慎取款和消费，不要随意丢弃银行卡刷卡消费或使用ATM设备的交易凭条
第9题
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
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