题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：（)

A.资金账户开户、销户、变更，资金存取等

B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户

C.交易密码挂失

D.修改客户身份基本信息等资料

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更多“证券公司、期货公司在办理以下哪些业务时，应当识别客户身份，了…”相关的问题

第1题

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A.开立基金账户

B.代办股份确认

C.交易密码挂失

D.转托管

E.指定交易

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第2题

证券公司在代办证券账户的开户、挂失、销户等业务进行客户身份识别时，不需要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。（)

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第3题

金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质，无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。（)

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第4题

股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第5题

客户身份识别包含哪三层含义？

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第6题

客户身份识别包含：（)

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第7题

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记客户身份基本信息

D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第8题

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户，高风险账户持有人应了解以下哪些信息（）

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第9题

证券期货业机构在与客户建立业务关系时应了解客户的哪些内容。（)

A.了解客户的家庭状况

B.了解客户本人的真实身份

C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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第10题

开户环节基本要求：()

A.识别客户身份

B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

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第11题

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施()

A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B.登记客户身份基本信息

C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准

E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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