题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
不得私下接受客户委操作账户、买卖证券；不得代客户进行风险登记测评，填写或签署文件材料；不得与客户约定分享投资收益或分担投资损失，或以其他方式向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺（）
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A.证券认购、交易
B.账户开立、注销、转移
C.资金存取、划转、查询
D.风险测评
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第2题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（）。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第3题
证券公司不得从事下列证券交易活动（)
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.依法为客户所开立的账户保密
C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第4题
证券公司及其从业人员从事的下列行为，不符合《证券法》规定的是（)。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第5题
某营业部员工私下接受客户委托，多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖，后由于出现亏损，双方发生纠纷，员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求，导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于（)。
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.代客操作
第6题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（)。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第7题
耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（)。
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条
第8题
证券经纪人常见的违规行为有：借用他人账户进行股票交易、私下接受客户委托、承诺收益、约定分享投资收益、对客户证券买卖的损失作出承诺、超范围开展业务、违规委托第三方从事客户招揽、“飞单”等（）
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第9题
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行
为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
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为？（）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
第10题
证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
第11题
证券经纪业务禁止行为包括（）。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
