A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D.责令金融机构直接负责的董事、高级管理人员辞职
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第2题
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚
第3题
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚
第5题
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
第7题
按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。()
第8题
《中国人民银行法》规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力()
A 行政处罚权
B 建议处分权
C 责令停业整顿
D 吊销经营许可证
第9题
A.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.其他不依法履行职责的行为
D.按照规定建立反洗钱内部控制制度
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