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[多选题]

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包括()。

A.一致性原则

B.稳定性原则

C.适度宽松原则

D.留足弹性原则

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第1题

对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准的文件是()

A.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

B.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

C.《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

D.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

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第2题

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。

A.利益共享原则

B.风险共担原则

C.风险与收益相匹配原则

D.保本原则

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第3题

信托机构业务经营的原则包括()。

A.妥善管理的原则

B.保密原则

C.信托管理的延续性原则

D.赔偿原则

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第4题

证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,下列关于私募资产管理“资金池”特征的说法,错误的是()。

A.滚动发行

B.分离定价

C.集合运作

D.单独核算

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第5题

《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。()
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第6题

证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务,下列关于私募资产管理“资金池”特征的说法,错误的是()。分值

A.滚动发行

B.分离定价

C.集合运作

D.单独核算

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第7题

私募基金管理人开展业务外包的,应根据()原则制定业务外包实施规划,确定外包活动范围。

A.审慎经营

B.成本效益

C.执行有效

D.相互制约

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第8题

现金资产管理的原则包括()

A.收益性原则

B.安全性原则

C.适度存量控制原则

D.适时流量调节原则

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第9题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,违反法律、行政法规和相关规定,情节严重,中
国证监会可以对下列服务机构相关从业人员依法采取市场禁入措施的有()。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.基金公司

Ⅲ.托管人

Ⅳ.销售机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

人工成本横向对比的基本原则包括()。

A.一致性原则

B.同等条件原则

C.稳定性原则

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第11题

资产评估原则是规范资产评估行为和业务的准则,包括()。

A.工作原则

B.优化原则

C.业务规则

D.经济技术原则

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