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[判断题]

对于审批日至代理投资前核准申请日间隔超过6个月的代理投资业务,应对此期间是否发生重大风险变化进行审查。()

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第1题

对审批日至首次申请放款核准超过()的信贷业务,开户行在申请放款核准时应提交客户是否发生重大风险变化情况的简要报告。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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第2题

对于审批日至首次申请放款核准日超过()(含)的信贷业务,开户行在申请放款核准时应提交客户是否发生重大风险变化情况的简要报告。

A.10天

B.20天

C.2个月

D.3个月

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第3题

对同一融资客户或同一融资项目同时办理金融资产服务业务代理债权投资和代理股权投资的,代理投资金额合并计算后如超过分行代理股权投资信用风险审批授权额度的,可将债权和股权分开审批。()
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第4题

核准放宽前提条件时,主要审核内容包括()。

A.审核合规性要求的落实情况

B.审核申请提款金额是否与项目进度相匹配

C.审核提款申请是否与贷款约定用途一致

D.审核资本金同比例到位的落实情况

E.审核审批日至放款核准日期间借款人重大风险变化情况

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第5题

存续期管理适用于法人客户作为融资客户在我行办理的、由我行承担(或受托进行)融资客户风险管理职责的各类信用与代理投资业务,具体包括()。

A.贵金属租赁业务

B.债务融资工具承销与投资业务

C.信贷业务

D.金融资产服务非标准化代理投资业务

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第6题

商业银行的代理业务不包括()。A.代发工资B.代理财政性存款投资C.代理财政投资D.代销开放式基金

商业银行的代理业务不包括()。

A.代发工资

B.代理财政性存款投资

C.代理财政投资

D.代销开放式基金

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第7题

商业银行的代理业务不包括()。A 代发工资B 代理财政性存款C 代理财政投资D 代销开放式基金

商业银行的代理业务不包括()。

A 代发工资

B 代理财政性存款

C 代理财政投资

D 代销开放式基金

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第8题

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。() A.正确B.错误

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题

()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

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第10题

核准放款前提条件的主要审核内容包括()等。

A.审核合规性要求的落实情况

B.审核限制性条款的落实情况

C.核实担保的落实情况

D.审核审批日至放款核准日期间借款人重大风险变化情况

E.审核资本金同比例到位的落实情况

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第11题

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。 ()

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。 ()

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