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[多选题]

以下哪种情况造成了“为身份不明的客户提供金融服务”的违法事实()

A.为证件过期4个月的客户继续办理业务

B.对公客户身份证件过期后,客户按照约定时间前来更新

C.特约商户在工商注销主体资格后,仍然通过银行发生业务关系

D.个人客户开户联网核查显示公民身份证件号码与姓名不符,柜员仍然为其办理业务

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第1题

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()账户或者()账户。

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()账户或者()账户。

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第2题

客户身份识别中的禁止性要求是指,银行不得为身份不明的客户()

A.提供服务

B.开立匿名账户

C.与其进行交易

D.开立假名账户

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第3题

以下哪些行为属于金额机构所禁止的()

A.与身份不明的客户建立业务关系

B.为身份信息齐全的客户提供金融服务

C.为客户开立匿名账户或假名账户

D.为客户讲解反洗钱知识

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第4题

在以下行为中,()不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求。A.为身份不明客户开立匿名账户

在以下行为中,()不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求。

A.为身份不明客户开立匿名账户

B.大额取款客户提供身份证件

C.了解客户风险承受能力

D.了解客户账户开立及资金调拨的用途

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第5题

客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得
为客户开立匿名账户或者假名账户。()

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第6题

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款:

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

D.违反保密规定,泄露有关信息的

E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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第7题

客户身份识别禁止性规定指的是什么()

A.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.不得为客户开立匿名或者假名账户

C.不得将客户的身份资料对外公开

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第8题

客户身份识别中的禁止性要指金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易不得为客户开立匿名账户或者假名账户。()
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第9题

加强结算账户源头管理,不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。()
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第10题

客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。判断对错
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第11题

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户、假名账户。()
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